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特許經(jīng)營(yíng)信息披露問(wèn)題初探
來(lái)源：北京特許經(jīng)營(yíng)律師網(wǎng) 作者：北京特許經(jīng)營(yíng)律師網(wǎng) 時(shí)間：2018-06-25
【前 言】 隨著特許經(jīng)營(yíng)在國(guó)內(nèi)的發(fā)展，各個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的研究已經(jīng)逐步深入，對(duì)推動(dòng)特許行業(yè)的發(fā)展有很大的幫助和影響。法律界對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同條款的探討已經(jīng)很豐富。而信息披露往往是很多特許者容易忽略的內(nèi)容，本文選取了特許經(jīng)營(yíng)中特許者信息披露這一個(gè)問(wèn)題重點(diǎn)論述以幫助特許者和被特許者對(duì)這個(gè)問(wèn)題有充分的認(rèn)識(shí)和重視。
【關(guān)鍵詞】 特許經(jīng)營(yíng) 信息披露 各國(guó)立法 條例解讀 法律責(zé)任 完善建議
【正 文】
一、特許經(jīng)營(yíng)在世界的發(fā)展
特許經(jīng)營(yíng)起源于美國(guó)，也在美國(guó)得到了最充分的發(fā)展。時(shí)至今日，美國(guó)已經(jīng)成為特許經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)大國(guó)，有55萬(wàn)多家從事特許經(jīng)營(yíng)的公司，他們帶來(lái)的年銷售利潤(rùn)超過(guò)1.5萬(wàn)億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，每分鐘就有一個(gè)新的特許經(jīng)營(yíng)加盟店在美國(guó)誕生。
特許經(jīng)營(yíng)作為一種特別的商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式在歐洲各國(guó)已有較長(zhǎng)的歷史，早在第二次世界大戰(zhàn)之前，歐洲就已存在成功的特許經(jīng)營(yíng)模式，七十年代早期，歐洲的特許經(jīng)營(yíng)已發(fā)展得很完善，也開(kāi)始有了適用于特許經(jīng)營(yíng)的立法；隨著各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)一步重視和應(yīng)用，近幾年，特許經(jīng)營(yíng)在歐洲更取得長(zhǎng)足的發(fā)展，截止2004年，在20個(gè)歐洲特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展得比較成熟并具有一定規(guī)模的國(guó)家中，共有5552個(gè)特許經(jīng)營(yíng)品牌在操作，對(duì)比1998 年，增加了50%，被特許者的數(shù)量達(dá)到250643家，對(duì)比1998年增加了49.7%。
國(guó)外的特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀看，特許經(jīng)營(yíng)顯然已經(jīng)成為國(guó)外零售業(yè)的主流模式、商業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵形式以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要推動(dòng)力之一，按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普適性規(guī)律，在國(guó)外取得輝煌業(yè)績(jī)的特許經(jīng)營(yíng)也必將在中國(guó)大放燦爛之光。事實(shí)確實(shí)也如此。
特許經(jīng)營(yíng)作為一種新型流通方式，在我國(guó)存在和發(fā)展的時(shí)間較短，特許經(jīng)營(yíng)在國(guó)內(nèi)起始于80年代末、90年代初，當(dāng)時(shí)的一些中國(guó)大陸本土的企業(yè)開(kāi)始涉足特許經(jīng)營(yíng),社會(huì)各界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在提高企業(yè)組織化程度、吸納民間資本、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè)等方面的作用。根據(jù)中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截至06年底，中國(guó)特許體系數(shù)量超過(guò)2600個(gè)，涉及50多個(gè)行業(yè)，目前中國(guó)已經(jīng)成為擁有特許體系最多的國(guó)家。
二、定義
特許經(jīng)營(yíng)沒(méi)有公認(rèn)的定義。法律意義的特許經(jīng)營(yíng)因國(guó)家不同而有所區(qū)別。
美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1979年頒發(fā)的《關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)和商業(yè)機(jī)會(huì)的信息披露義務(wù)和禁止規(guī)則》[1]中認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)涉及的是一種持續(xù)商業(yè)關(guān)系，其中被特許者獲得以特許者商名銷售特許者品牌商品或經(jīng)營(yíng)的權(quán)利；特許者在被特許者經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮控制作用或向被特許者提供關(guān)鍵指導(dǎo)；被特許者要支付特許費(fèi)。
歐盟對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的定義源自歐洲委員會(huì)1988年11月30日通過(guò)的關(guān)于適用公約第85條（3）之特許協(xié)議的EEC第4087/88號(hào)決議。決議中將特許經(jīng)營(yíng)定義為，被用來(lái)為最終用戶零售商品或者提供服務(wù)的有關(guān)商標(biāo)、商號(hào)、店標(biāo)、實(shí)用造型、設(shè)計(jì)、版權(quán)或?qū)＠墓I(yè)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一攬子交易。
中國(guó)目前對(duì)特許經(jīng)營(yíng)法律定義出現(xiàn)在國(guó)務(wù)院2007年5月1日起施行的在《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第三條中的定義。條例將特許經(jīng)營(yíng)定義為，指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
三、各國(guó)信息披露立法情況
國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)組織專家起草的《特許經(jīng)營(yíng)披露示范法》旨在促進(jìn)各國(guó)和各多國(guó)集團(tuán)之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能為不同國(guó)家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則的國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)已組織專家起草了《特許經(jīng)營(yíng)披露示范法》（下稱《示范法》）。
《示范法》規(guī)定了特許者單方披露義務(wù)。披露內(nèi)容詳盡而具體。包括，特許者名稱、形式、法定地址和主要營(yíng)業(yè)所地址；特許者擬授予被特許者使用的商標(biāo)、商名、營(yíng)業(yè)名稱或類似名稱；特許者在未來(lái)被特許者所在地主要營(yíng)業(yè)所地址；對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的描述；特許者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)以相同商名進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)的描述；與特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特許者負(fù)責(zé)高級(jí)管理職責(zé)的所有人的名字、營(yíng)業(yè)地址、職務(wù)和經(jīng)歷等；與特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所發(fā)生的任何涉及欺詐、不正當(dāng)陳述等民事或刑事訴訟或仲裁；5年前特許者或其關(guān)聯(lián)企業(yè)所發(fā)生破產(chǎn)及其相關(guān)程序；特許者及其關(guān)聯(lián)公司以相同商名授予特許經(jīng)營(yíng)的被特許者數(shù)目及自己擁有的特許企業(yè)數(shù)目；被特許者及特許者關(guān)聯(lián)企業(yè)的被特許者名稱、營(yíng)業(yè)地址和營(yíng)業(yè)電話；有關(guān)已與特許者簽訂特許協(xié)議的被特許者及特許者關(guān)聯(lián)企業(yè)的被特許者在3年前不再作為被特許者的信息和原因；有關(guān)特許者即將被許可特許經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，特別是商標(biāo)、專利和軟件；有關(guān)被特許者將被要求購(gòu)買或租賃的商品或服務(wù)項(xiàng)目；有關(guān)財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容涉及，未來(lái)被特許者所需總的投資額，特許者可能的財(cái)政支持，經(jīng)審計(jì)的特許者簽約前三年的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)負(fù)債表和損益表等；關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)所涉產(chǎn)品或服務(wù)的總體市場(chǎng)分析和陳述，當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及市場(chǎng)發(fā)展的前景等。
除此之外，以下信息也應(yīng)予以披露：特許經(jīng)營(yíng)的續(xù)約條件；關(guān)于培訓(xùn)計(jì)劃的描述；授權(quán)是否在地域等方面具有排它性；特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中關(guān)于終止條件及其影響；在區(qū)域或客戶方面對(duì)被特許者的限制；有關(guān)不競(jìng)爭(zhēng)承諾的要求；初始許可費(fèi)及是否有返還；其他特許費(fèi)的支付；有關(guān)被特許者未來(lái)出售商品或提供服務(wù)方面的限制條件；特許經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓的條件；任何法律適用和爭(zhēng)議解決問(wèn)題。
1、美國(guó)
在美國(guó)，連鎖企業(yè)經(jīng)營(yíng)的范圍從產(chǎn)品到服務(wù)，十分廣泛，而且范圍還在不斷拓展。美國(guó)實(shí)行四級(jí)政府管理，即聯(lián)邦政府、州、郡(縣)、市。美國(guó)政府對(duì)連鎖業(yè)的管理，主要是聯(lián)邦政府層次的管理。這種管理是通過(guò)聯(lián)邦政府UFOC(Uniform Franchise Offering Gircular)機(jī)構(gòu)管理的。UFOC審查是為了防止欺詐，對(duì)是否具備發(fā)展連鎖的資格進(jìn)行評(píng)估。 只有在資格具備時(shí)， UFOC才允許企業(yè)發(fā)展連鎖。
美國(guó)特許特別立法存在兩個(gè)級(jí)別。在聯(lián)邦這一級(jí)，1979年聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）《關(guān)于特許和商業(yè)機(jī)會(huì)投機(jī)的信息披露要求和禁令規(guī)則》，[2]規(guī)定了特許者應(yīng)該提供給預(yù)期被特許者的信息，以使其得到評(píng)估該特許所必需的要素。它適用于特許和若干商業(yè)機(jī)會(huì)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)規(guī)則適用于全部50多個(gè)州，意在對(duì)特許當(dāng)事人提供一個(gè)最低保護(hù)。因而，它適用于尚未采用更嚴(yán)格要求的州。
在州這一級(jí)別上，大部分州還沒(méi)有規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)的立法。不過(guò)，已有17個(gè)州通過(guò)了要求信息披露的立法，其中有一些還要求對(duì)披露文件進(jìn)行登記。其他一些州已通過(guò)了規(guī)范特許關(guān)系方面的立法，其中包括特許關(guān)系的解除。22個(gè)州通過(guò)了規(guī)范商業(yè)機(jī)會(huì)的要約和銷售的立法，這些法律也有可能適用于特許協(xié)議。需要指出的是，除了上述立法外還有些產(chǎn)業(yè)特別法，規(guī)范汽油零售或分銷特許方面的法律。
依據(jù)規(guī)范特許關(guān)系的法律，特許者必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)并經(jīng)政府管理部門審查。依據(jù)信息披露方面的立法，當(dāng)州這一級(jí)別賦予此義務(wù)時(shí)，情形與此上相同。而在義務(wù)是由聯(lián)邦級(jí)的法律賦予的時(shí)候，則不存在備案程序，因?yàn)椴淮嬖诳梢詡浯媾段募穆?lián)邦政府機(jī)構(gòu)。
美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）于1978年制定了信息披露規(guī)則（Trade Regulation Rule）1979年10月21日正式實(shí)施（Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures），使信息披露制度法制化。[3]
所謂特許經(jīng)營(yíng)的信息披露制度，是指特許人就自己實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況和特許經(jīng)營(yíng)合同中的重要內(nèi)容，在特許經(jīng)營(yíng)合同簽訂前，預(yù)先告知特許加盟志愿者的制度。此項(xiàng)制度又可細(xì)分為狹義的信息披露制度和登記備案制度。所謂狹義的信息披露制度，是特許人向與自己將要締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的特許加盟志愿者，事前提供有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)合同和自己的信息，登記備案制度則是將上述信息存儲(chǔ)在政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)，以便特許加盟志愿者檢索、閱覽的制度。FTC規(guī)則列舉了特許人向特許加盟志愿者應(yīng)當(dāng)信息披露的最低限度事項(xiàng)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)規(guī)則，是一部信息披露法，它要求特許者向預(yù)期的被特許者提供包含有關(guān)如下方面的詳細(xì)信息的文件：特許者；特許者的董事和管理人員；訴訟和破產(chǎn)歷史；將要購(gòu)買的特許；初始和后續(xù)的費(fèi)用；購(gòu)買的義務(wù)；融資；要求的個(gè)人參股份額；解除、終止和變更條款；被特許者數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；培訓(xùn)；地址選擇；財(cái)務(wù)報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)說(shuō)明書[4]。
在美國(guó)，獲得較高評(píng)價(jià)的是中西部證券委員會(huì)（MSCA）頒布的《同意特許經(jīng)營(yíng)提示文件》（Uniform Franchise Offering Circular ，UFOC），它所列舉的要求特許人信息披露的事項(xiàng)，比FTC規(guī)則更嚴(yán)格，其內(nèi)容在15個(gè)州的立法中被吸收。美國(guó)聯(lián)邦法中僅設(shè)有信息披露制度，而沒(méi)有登記備案制度。在15個(gè)州的立法中，有13個(gè)州同時(shí)設(shè)有信息披露制度和登記備案制度，2個(gè)州僅有信息披露制度。
2、法國(guó)
在歐洲，第一個(gè)通過(guò)有關(guān)特許立法的國(guó)家是法國(guó)，1989年12月31日，通過(guò)了關(guān)于商業(yè)和手工業(yè)企業(yè)發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)、法律和社會(huì)環(huán)境改善的第89－1008號(hào)法律，[5]該法第1條是關(guān)于特許的。其是一個(gè)信息披露法，具體細(xì)節(jié)表現(xiàn)在隨后于1991年4月發(fā)布的的第91－337號(hào)政府令中。[6]需要說(shuō)明的是，這個(gè)法并不是特許特別法，但其涵蓋了特許。
3、比利時(shí)立法
比利時(shí)新的特許經(jīng)營(yíng)法律，在2005年期間受一些立法機(jī)關(guān)的延誤，現(xiàn)已正式通過(guò)。原先，該法律開(kāi)始是在2005年9月1日生效的；然而，在2006年1月23日，一項(xiàng)法令刊登在比利時(shí)官方的公報(bào)上，通知市民該法律已經(jīng)修改，以建立一個(gè)初步的生效日期為2006年2月1日。
該法律，涵蓋了特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和在“商業(yè)伙伴關(guān)系”保護(hù)傘下的類似關(guān)系，要求特許人交付書面的信息披露文件，并附有特許經(jīng)營(yíng)合同的副本，由特許人在早于執(zhí)行合同至少一個(gè)月以前或者就任何需要付款以前提供給潛在加盟商。
該披露文件必須包含兩部分，一部分總結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的主要條款，另一部分提供便于加盟商正確評(píng)估商業(yè)伙伴關(guān)系協(xié)議的信息。其中，必須披露的信息包括：（a）特許人的發(fā)展歷史和經(jīng)驗(yàn)；（b）特許人前三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（c）協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)支付的報(bào)酬的計(jì)算方式；（d）協(xié)議存續(xù)期間；（e）續(xù)約的條款和條件；（f）可以終止協(xié)議的情況；（g）根據(jù)合同獨(dú)家授予的權(quán)利；（h）競(jìng)業(yè)禁止限制（包括期限和這些限制的條件）；（i）加盟商承擔(dān)的義務(wù)和不履行義務(wù)的后果；（j）加盟商的購(gòu)買選擇權(quán)或優(yōu)先權(quán)和買賣估價(jià)的方法；（k）根據(jù)合同授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（l）特許人的市場(chǎng)份額；（m）根據(jù)協(xié)議要操作的店鋪詳情或其他業(yè)務(wù)；（n）參與該特許體系的加盟商數(shù)量；（o）過(guò)去三年里新簽的特許經(jīng)營(yíng)合同和到期終止或不再續(xù)約的特許經(jīng)營(yíng)合同的數(shù)量。
根據(jù)法律，加盟商沒(méi)有收到依照法律要求的披露文件，可能使特許經(jīng)營(yíng)合同被宣布無(wú)效，并且在兩年里的任何時(shí)間執(zhí)行合同都沒(méi)用。該法也規(guī)定了沒(méi)有在信息披露文件里適當(dāng)?shù)挠涗浀娜魏魏贤瑮l款將無(wú)法對(duì)加盟商產(chǎn)生強(qiáng)制力。該法要求信息披露以一種明確的和可理解的方式披露，并規(guī)定含糊不清之處將得到有利于加盟商的解決方案。該法對(duì)各方試圖結(jié)束一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)或其他商業(yè)伙伴關(guān)系協(xié)議的過(guò)程中，就信息披露施加了保密責(zé)任。
四、中國(guó)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》對(duì)信息披露的規(guī)定
有特許經(jīng)營(yíng)立法的國(guó)家，都把信息披露作為核心制度，包括我國(guó)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》也不例外，從國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的實(shí)際情況看，規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，關(guān)鍵在于規(guī)范特許人的行為。因此，《條例》明確規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)行完備的信息披露制度，突出了對(duì)被特許人的保護(hù)。《條例》中要求的全面完整的信息披露、獨(dú)立的財(cái)務(wù)審計(jì)、不充分及虛假披露信息的法定賠償?shù)?，?gòu)成了中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)信息披露的基本內(nèi)容。這使得特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)公開(kāi)化、透明化，保障了被特許人的知情權(quán)，使被特許人可以在充分、準(zhǔn)確了解特許人的真實(shí)情況下，基于其獨(dú)立與客觀的判斷，做出投資選擇。
《條例》明確規(guī)定在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供有關(guān)信息和特許經(jīng)營(yíng)合同文本，并明確規(guī)定了特許人應(yīng)當(dāng)提供的信息內(nèi)容：
特許人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本額、經(jīng)營(yíng)范圍以及從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本情況；特許人的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式的基本情況；特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的種類、金額和支付方式（包括是否收取保證金以及保證金的返還條件和返還方式）；向被特許人提供產(chǎn)品、服務(wù)、設(shè)備的價(jià)格和條件；為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的具體內(nèi)容、提供方式和實(shí)施計(jì)劃；對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的具體辦法；特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)投資預(yù)算；在中國(guó)境內(nèi)現(xiàn)有的被特許人的數(shù)量、分布地域以及經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估； 最近2年的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告摘要和審計(jì)報(bào)告摘要； 最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的訴訟和仲裁情況； 特許人及其法定代表人是否有重大違法經(jīng)營(yíng)記錄；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他信息[7]。
條例同時(shí)規(guī)定特許人必須向被特許人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得隱瞞有關(guān)信息，或者提供虛假信息。特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。
同時(shí)，中華人民共和國(guó)商務(wù)部頒布的自2007年5月1日起實(shí)施的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》對(duì)信息披露制度的做出了更詳細(xì)的規(guī)定，第五條規(guī)定特許人進(jìn)行信息披露應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）特許人及特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本情況：
1、特許人名稱、通訊地址、聯(lián)系方式、法定代表人、總經(jīng)理、注冊(cè)資本額、經(jīng)營(yíng)范圍以及現(xiàn)有直營(yíng)店的數(shù)量、地址和聯(lián)系電話。2、特許人從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的概況。3、特許人備案的基本情況。4、如果由特許人的關(guān)聯(lián)公司向被特許人提供產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)披露該公司的基本情況。5、特許人或其關(guān)聯(lián)公司在過(guò)去五年內(nèi)破產(chǎn)或申請(qǐng)破產(chǎn)情況。
?。ǘ?nbsp;特許人擁有經(jīng)營(yíng)資源的基本情況：
1、以書面形式向被特許人說(shuō)明能夠提供的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式及其它經(jīng)營(yíng)資源情況。2、如果上述所列經(jīng)營(yíng)資源的所有者是特許人的關(guān)聯(lián)公司，披露該關(guān)聯(lián)公司的基本信息，特許人同時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明一旦解除與該關(guān)聯(lián)公司的授權(quán)合同，如何處理該特許經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)。3、特許人（或其關(guān)聯(lián)公司）的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源涉及訴訟或仲裁的情況。
?。ㄈ?nbsp;特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的基本情況：
1、特許人及代第三方收取費(fèi)用的種類、金額、標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，不能披露的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的，應(yīng)當(dāng)披露最高和最低標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明原因。2、保證金的收取、返還條件、返還時(shí)間和返還方式。3、要求被特許人在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同前支付費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向被特許人說(shuō)明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式。
?。ㄋ模?nbsp;向被特許人提供產(chǎn)品、服務(wù)、設(shè)備的價(jià)格、條件等情況：
1、被特許人是否必須從特許人（或其關(guān)聯(lián)公司）處購(gòu)買產(chǎn)品、服務(wù)或設(shè)備及相關(guān)的價(jià)格、條件等。2、被特許人是否必須從特許人指定（或批準(zhǔn)）的供應(yīng)商處購(gòu)買產(chǎn)品、服務(wù)或設(shè)備。3、被特許人是否可以選擇其他供應(yīng)商，以及供應(yīng)商應(yīng)具備的條件。
（五） 為被特許人持續(xù)提供服務(wù)的情況：
1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)的具體內(nèi)容、提供方式和實(shí)施計(jì)劃，包括培訓(xùn)地點(diǎn)、方式和時(shí)間長(zhǎng)度。2、技術(shù)支持的具體內(nèi)容，說(shuō)明特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)的目錄及相關(guān)頁(yè)數(shù)。
（六） 對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的方式和內(nèi)容：
1、特許人對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的方式和內(nèi)容，被特許人須履行的義務(wù)和不履行義務(wù)的后果。2、特許人對(duì)消費(fèi)者投訴和賠償是否承擔(dān)連帶責(zé)任，如何承擔(dān)。
?。ㄆ撸?nbsp;特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)投資預(yù)算情況：
1、投資預(yù)算可以包括下列費(fèi)用：加盟費(fèi)；培訓(xùn)費(fèi)；房地產(chǎn)和裝修費(fèi)用；設(shè)備、辦公用品、家具等購(gòu)置費(fèi)；初始庫(kù)存；水、電、氣費(fèi)；為取得執(zhí)照和其他政府批準(zhǔn)所需的費(fèi)用；啟動(dòng)周轉(zhuǎn)資金。2、上述費(fèi)用的數(shù)據(jù)來(lái)源和估算依據(jù)。
?。ò耍?nbsp;中國(guó)境內(nèi)被特許人的有關(guān)情況：
1、現(xiàn)有和預(yù)計(jì)被特許人的數(shù)量、分布地域、授權(quán)范圍、有無(wú)獨(dú)家授權(quán)區(qū)域（如有，應(yīng)說(shuō)明預(yù)計(jì)的具體范圍）的情況。2、對(duì)被特許人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估情況，特許人披露被特許人實(shí)際或預(yù)計(jì)的平均銷售量、成本、毛利、純利的信息，同時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上述信息的來(lái)源、時(shí)間長(zhǎng)度、涉及的特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)等，如果是估算信息，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明估算依據(jù)，并明示被特許人實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況與估計(jì)可能會(huì)有不同。
（九） 最近2年的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)事務(wù)所審計(jì)的特許人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告摘要和審計(jì)報(bào)告摘要。
（十） 特許人最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重大訴訟和仲裁情況：
1、重大訴訟和仲裁指涉及標(biāo)的額50萬(wàn)元人民幣以上的訴訟和仲裁。2、應(yīng)當(dāng)披露此類訴訟的基本情況、訴訟所在地和結(jié)果。
（十一） 特許人及其法定代表人重大違法經(jīng)營(yíng)記錄情況，重大違法經(jīng)營(yíng)記錄。
1、被有關(guān)行政執(zhí)法部門處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款的。2、被判處刑事責(zé)任的。
（十二） 特許經(jīng)營(yíng)合同文本：
1、特許經(jīng)營(yíng)合同樣本。2、如果特許人要求被特許人與特許人（或關(guān)聯(lián)公司）簽訂其它有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)的合同，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供此類合同樣本。
五、對(duì)被特許人的救濟(jì)措施
根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定“特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。”
同時(shí)，在我國(guó)法上，故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況（《合同法》第42條第2項(xiàng)），給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。因此，特許者因違反披露信息義務(wù)對(duì)被特許者的賠償，通常認(rèn)為是賠償信賴?yán)嫔系膿p失，即相信合同有效而受的損失。這種理論源于大陸法系。受大陸法系的影響，我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)締約過(guò)失的賠償僅以信賴?yán)鏋閾?jù)、以實(shí)際損失為限。
六、當(dāng)前我國(guó)信息披露制度完善的建議
１、建議應(yīng)建立雙向的信息披露制度
從上文可以看出，幾乎各國(guó)的特許法規(guī)都規(guī)定了特許者單方披露義務(wù)。特許者與被特許者實(shí)際是商業(yè)合作伙伴關(guān)系，從合同角度來(lái)說(shuō)，是平等的主體關(guān)系，因此，信息披露的單方義務(wù)對(duì)特許者而言并不合理、公平。作為法規(guī)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》在第三章信息披露部分，全部都是針對(duì)特許者的義務(wù)；作為部門規(guī)章的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》，在第七條提到“特許人向被特許人披露信息前，有權(quán)要求被特許人簽署保密協(xié)議。”這些條文對(duì)特許者而言，要形成對(duì)稱的信息披露公平性還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。
為了體現(xiàn)信息的對(duì)稱性，最大限度減少特許者的商業(yè)秘密流失，被特許者應(yīng)向特許者披露的信息：被特許者基本信息；被特許者投資特許事業(yè)的資金來(lái)源；被特許者的產(chǎn)權(quán)證明；被特許者的歷史訴訟記錄；被特許者的相關(guān)工作精力和經(jīng)驗(yàn)；被特許者的直系親屬?gòu)氖碌男袠I(yè)信息；被特許者從事特許事業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要人員等等。
當(dāng)然，鑒于目前的狀況，在立法層面要建立雙向的信息披露制度會(huì)有難度，這還是要有賴于特許者自行建立一套調(diào)查被特許者信息制度和商業(yè)秘密保護(hù)制度。
2．建議對(duì)于信息披露制度應(yīng)同時(shí)建立一個(gè)免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)的制度。
特許經(jīng)營(yíng)屬于非常復(fù)雜的商業(yè)模式，特許體系的建立是個(gè)繁瑣的過(guò)程，特許體系的龐大大到可以遍布全球各個(gè)角落，特許體系每小時(shí)都在不斷更新，就象美國(guó)一樣，每妙鐘都有加盟店誕生，若不建立一個(gè)免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)的制度，無(wú)疑會(huì)加重特許者的責(zé)任。
建議參考《示范法》的內(nèi)容，比如《示范法》提到，以下情形，可以免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)：在向特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽訂前至少一年前曾經(jīng)是特許者或其關(guān)聯(lián)企業(yè)官員、董事授予特許權(quán)時(shí)；當(dāng)有效特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議權(quán)利和義務(wù)被轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方要實(shí)質(zhì)性地遵守轉(zhuǎn)讓方權(quán)利義務(wù)，且該等轉(zhuǎn)讓不需經(jīng)特許者批準(zhǔn)的；在特許經(jīng)營(yíng)被授予兩年前從事相同領(lǐng)域的自然人和法人，且在雙方訂立協(xié)議時(shí)可以預(yù)料，當(dāng)?shù)谝荒瓯惶卦S者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的銷售額超過(guò)全部銷售額的20%時(shí)；在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中未來(lái)被特許者承諾其對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的投資超過(guò)一定比例時(shí)；當(dāng)未來(lái)被特許者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)擁有超過(guò)一定數(shù)額的凈資產(chǎn)或銷售額時(shí)；當(dāng)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議以相同條件被續(xù)約時(shí)。免除情況的規(guī)定可以減輕特許者無(wú)謂的披露義務(wù)，提供生產(chǎn)效率，也真正體現(xiàn)信息披露的本質(zhì)意義。
【關(guān)鍵詞】 特許經(jīng)營(yíng) 信息披露 各國(guó)立法 條例解讀 法律責(zé)任 完善建議
【正 文】
一、特許經(jīng)營(yíng)在世界的發(fā)展
特許經(jīng)營(yíng)起源于美國(guó)，也在美國(guó)得到了最充分的發(fā)展。時(shí)至今日，美國(guó)已經(jīng)成為特許經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)大國(guó)，有55萬(wàn)多家從事特許經(jīng)營(yíng)的公司，他們帶來(lái)的年銷售利潤(rùn)超過(guò)1.5萬(wàn)億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，每分鐘就有一個(gè)新的特許經(jīng)營(yíng)加盟店在美國(guó)誕生。
特許經(jīng)營(yíng)作為一種特別的商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式在歐洲各國(guó)已有較長(zhǎng)的歷史，早在第二次世界大戰(zhàn)之前，歐洲就已存在成功的特許經(jīng)營(yíng)模式，七十年代早期，歐洲的特許經(jīng)營(yíng)已發(fā)展得很完善，也開(kāi)始有了適用于特許經(jīng)營(yíng)的立法；隨著各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)一步重視和應(yīng)用，近幾年，特許經(jīng)營(yíng)在歐洲更取得長(zhǎng)足的發(fā)展，截止2004年，在20個(gè)歐洲特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展得比較成熟并具有一定規(guī)模的國(guó)家中，共有5552個(gè)特許經(jīng)營(yíng)品牌在操作，對(duì)比1998 年，增加了50%，被特許者的數(shù)量達(dá)到250643家，對(duì)比1998年增加了49.7%。
國(guó)外的特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀看，特許經(jīng)營(yíng)顯然已經(jīng)成為國(guó)外零售業(yè)的主流模式、商業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵形式以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要推動(dòng)力之一，按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普適性規(guī)律，在國(guó)外取得輝煌業(yè)績(jī)的特許經(jīng)營(yíng)也必將在中國(guó)大放燦爛之光。事實(shí)確實(shí)也如此。
特許經(jīng)營(yíng)作為一種新型流通方式，在我國(guó)存在和發(fā)展的時(shí)間較短，特許經(jīng)營(yíng)在國(guó)內(nèi)起始于80年代末、90年代初，當(dāng)時(shí)的一些中國(guó)大陸本土的企業(yè)開(kāi)始涉足特許經(jīng)營(yíng),社會(huì)各界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在提高企業(yè)組織化程度、吸納民間資本、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè)等方面的作用。根據(jù)中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截至06年底，中國(guó)特許體系數(shù)量超過(guò)2600個(gè)，涉及50多個(gè)行業(yè)，目前中國(guó)已經(jīng)成為擁有特許體系最多的國(guó)家。
二、定義
特許經(jīng)營(yíng)沒(méi)有公認(rèn)的定義。法律意義的特許經(jīng)營(yíng)因國(guó)家不同而有所區(qū)別。
美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1979年頒發(fā)的《關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)和商業(yè)機(jī)會(huì)的信息披露義務(wù)和禁止規(guī)則》[1]中認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)涉及的是一種持續(xù)商業(yè)關(guān)系，其中被特許者獲得以特許者商名銷售特許者品牌商品或經(jīng)營(yíng)的權(quán)利；特許者在被特許者經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮控制作用或向被特許者提供關(guān)鍵指導(dǎo)；被特許者要支付特許費(fèi)。
歐盟對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的定義源自歐洲委員會(huì)1988年11月30日通過(guò)的關(guān)于適用公約第85條（3）之特許協(xié)議的EEC第4087/88號(hào)決議。決議中將特許經(jīng)營(yíng)定義為，被用來(lái)為最終用戶零售商品或者提供服務(wù)的有關(guān)商標(biāo)、商號(hào)、店標(biāo)、實(shí)用造型、設(shè)計(jì)、版權(quán)或?qū)＠墓I(yè)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一攬子交易。
中國(guó)目前對(duì)特許經(jīng)營(yíng)法律定義出現(xiàn)在國(guó)務(wù)院2007年5月1日起施行的在《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第三條中的定義。條例將特許經(jīng)營(yíng)定義為，指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
三、各國(guó)信息披露立法情況
國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)組織專家起草的《特許經(jīng)營(yíng)披露示范法》旨在促進(jìn)各國(guó)和各多國(guó)集團(tuán)之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能為不同國(guó)家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則的國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)已組織專家起草了《特許經(jīng)營(yíng)披露示范法》（下稱《示范法》）。
《示范法》規(guī)定了特許者單方披露義務(wù)。披露內(nèi)容詳盡而具體。包括，特許者名稱、形式、法定地址和主要營(yíng)業(yè)所地址；特許者擬授予被特許者使用的商標(biāo)、商名、營(yíng)業(yè)名稱或類似名稱；特許者在未來(lái)被特許者所在地主要營(yíng)業(yè)所地址；對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的描述；特許者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)以相同商名進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)的描述；與特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特許者負(fù)責(zé)高級(jí)管理職責(zé)的所有人的名字、營(yíng)業(yè)地址、職務(wù)和經(jīng)歷等；與特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所發(fā)生的任何涉及欺詐、不正當(dāng)陳述等民事或刑事訴訟或仲裁；5年前特許者或其關(guān)聯(lián)企業(yè)所發(fā)生破產(chǎn)及其相關(guān)程序；特許者及其關(guān)聯(lián)公司以相同商名授予特許經(jīng)營(yíng)的被特許者數(shù)目及自己擁有的特許企業(yè)數(shù)目；被特許者及特許者關(guān)聯(lián)企業(yè)的被特許者名稱、營(yíng)業(yè)地址和營(yíng)業(yè)電話；有關(guān)已與特許者簽訂特許協(xié)議的被特許者及特許者關(guān)聯(lián)企業(yè)的被特許者在3年前不再作為被特許者的信息和原因；有關(guān)特許者即將被許可特許經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，特別是商標(biāo)、專利和軟件；有關(guān)被特許者將被要求購(gòu)買或租賃的商品或服務(wù)項(xiàng)目；有關(guān)財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容涉及，未來(lái)被特許者所需總的投資額，特許者可能的財(cái)政支持，經(jīng)審計(jì)的特許者簽約前三年的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)負(fù)債表和損益表等；關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)所涉產(chǎn)品或服務(wù)的總體市場(chǎng)分析和陳述，當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及市場(chǎng)發(fā)展的前景等。
除此之外，以下信息也應(yīng)予以披露：特許經(jīng)營(yíng)的續(xù)約條件；關(guān)于培訓(xùn)計(jì)劃的描述；授權(quán)是否在地域等方面具有排它性；特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中關(guān)于終止條件及其影響；在區(qū)域或客戶方面對(duì)被特許者的限制；有關(guān)不競(jìng)爭(zhēng)承諾的要求；初始許可費(fèi)及是否有返還；其他特許費(fèi)的支付；有關(guān)被特許者未來(lái)出售商品或提供服務(wù)方面的限制條件；特許經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓的條件；任何法律適用和爭(zhēng)議解決問(wèn)題。
1、美國(guó)
在美國(guó)，連鎖企業(yè)經(jīng)營(yíng)的范圍從產(chǎn)品到服務(wù)，十分廣泛，而且范圍還在不斷拓展。美國(guó)實(shí)行四級(jí)政府管理，即聯(lián)邦政府、州、郡(縣)、市。美國(guó)政府對(duì)連鎖業(yè)的管理，主要是聯(lián)邦政府層次的管理。這種管理是通過(guò)聯(lián)邦政府UFOC(Uniform Franchise Offering Gircular)機(jī)構(gòu)管理的。UFOC審查是為了防止欺詐，對(duì)是否具備發(fā)展連鎖的資格進(jìn)行評(píng)估。 只有在資格具備時(shí)， UFOC才允許企業(yè)發(fā)展連鎖。
美國(guó)特許特別立法存在兩個(gè)級(jí)別。在聯(lián)邦這一級(jí)，1979年聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）《關(guān)于特許和商業(yè)機(jī)會(huì)投機(jī)的信息披露要求和禁令規(guī)則》，[2]規(guī)定了特許者應(yīng)該提供給預(yù)期被特許者的信息，以使其得到評(píng)估該特許所必需的要素。它適用于特許和若干商業(yè)機(jī)會(huì)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)規(guī)則適用于全部50多個(gè)州，意在對(duì)特許當(dāng)事人提供一個(gè)最低保護(hù)。因而，它適用于尚未采用更嚴(yán)格要求的州。
在州這一級(jí)別上，大部分州還沒(méi)有規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)的立法。不過(guò)，已有17個(gè)州通過(guò)了要求信息披露的立法，其中有一些還要求對(duì)披露文件進(jìn)行登記。其他一些州已通過(guò)了規(guī)范特許關(guān)系方面的立法，其中包括特許關(guān)系的解除。22個(gè)州通過(guò)了規(guī)范商業(yè)機(jī)會(huì)的要約和銷售的立法，這些法律也有可能適用于特許協(xié)議。需要指出的是，除了上述立法外還有些產(chǎn)業(yè)特別法，規(guī)范汽油零售或分銷特許方面的法律。
依據(jù)規(guī)范特許關(guān)系的法律，特許者必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)并經(jīng)政府管理部門審查。依據(jù)信息披露方面的立法，當(dāng)州這一級(jí)別賦予此義務(wù)時(shí)，情形與此上相同。而在義務(wù)是由聯(lián)邦級(jí)的法律賦予的時(shí)候，則不存在備案程序，因?yàn)椴淮嬖诳梢詡浯媾段募穆?lián)邦政府機(jī)構(gòu)。
美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）于1978年制定了信息披露規(guī)則（Trade Regulation Rule）1979年10月21日正式實(shí)施（Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures），使信息披露制度法制化。[3]
所謂特許經(jīng)營(yíng)的信息披露制度，是指特許人就自己實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況和特許經(jīng)營(yíng)合同中的重要內(nèi)容，在特許經(jīng)營(yíng)合同簽訂前，預(yù)先告知特許加盟志愿者的制度。此項(xiàng)制度又可細(xì)分為狹義的信息披露制度和登記備案制度。所謂狹義的信息披露制度，是特許人向與自己將要締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的特許加盟志愿者，事前提供有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)合同和自己的信息，登記備案制度則是將上述信息存儲(chǔ)在政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)，以便特許加盟志愿者檢索、閱覽的制度。FTC規(guī)則列舉了特許人向特許加盟志愿者應(yīng)當(dāng)信息披露的最低限度事項(xiàng)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)規(guī)則，是一部信息披露法，它要求特許者向預(yù)期的被特許者提供包含有關(guān)如下方面的詳細(xì)信息的文件：特許者；特許者的董事和管理人員；訴訟和破產(chǎn)歷史；將要購(gòu)買的特許；初始和后續(xù)的費(fèi)用；購(gòu)買的義務(wù)；融資；要求的個(gè)人參股份額；解除、終止和變更條款；被特許者數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；培訓(xùn)；地址選擇；財(cái)務(wù)報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)說(shuō)明書[4]。
在美國(guó)，獲得較高評(píng)價(jià)的是中西部證券委員會(huì)（MSCA）頒布的《同意特許經(jīng)營(yíng)提示文件》（Uniform Franchise Offering Circular ，UFOC），它所列舉的要求特許人信息披露的事項(xiàng)，比FTC規(guī)則更嚴(yán)格，其內(nèi)容在15個(gè)州的立法中被吸收。美國(guó)聯(lián)邦法中僅設(shè)有信息披露制度，而沒(méi)有登記備案制度。在15個(gè)州的立法中，有13個(gè)州同時(shí)設(shè)有信息披露制度和登記備案制度，2個(gè)州僅有信息披露制度。
2、法國(guó)
在歐洲，第一個(gè)通過(guò)有關(guān)特許立法的國(guó)家是法國(guó)，1989年12月31日，通過(guò)了關(guān)于商業(yè)和手工業(yè)企業(yè)發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)、法律和社會(huì)環(huán)境改善的第89－1008號(hào)法律，[5]該法第1條是關(guān)于特許的。其是一個(gè)信息披露法，具體細(xì)節(jié)表現(xiàn)在隨后于1991年4月發(fā)布的的第91－337號(hào)政府令中。[6]需要說(shuō)明的是，這個(gè)法并不是特許特別法，但其涵蓋了特許。
3、比利時(shí)立法
比利時(shí)新的特許經(jīng)營(yíng)法律，在2005年期間受一些立法機(jī)關(guān)的延誤，現(xiàn)已正式通過(guò)。原先，該法律開(kāi)始是在2005年9月1日生效的；然而，在2006年1月23日，一項(xiàng)法令刊登在比利時(shí)官方的公報(bào)上，通知市民該法律已經(jīng)修改，以建立一個(gè)初步的生效日期為2006年2月1日。
該法律，涵蓋了特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和在“商業(yè)伙伴關(guān)系”保護(hù)傘下的類似關(guān)系，要求特許人交付書面的信息披露文件，并附有特許經(jīng)營(yíng)合同的副本，由特許人在早于執(zhí)行合同至少一個(gè)月以前或者就任何需要付款以前提供給潛在加盟商。
該披露文件必須包含兩部分，一部分總結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的主要條款，另一部分提供便于加盟商正確評(píng)估商業(yè)伙伴關(guān)系協(xié)議的信息。其中，必須披露的信息包括：（a）特許人的發(fā)展歷史和經(jīng)驗(yàn)；（b）特許人前三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（c）協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)支付的報(bào)酬的計(jì)算方式；（d）協(xié)議存續(xù)期間；（e）續(xù)約的條款和條件；（f）可以終止協(xié)議的情況；（g）根據(jù)合同獨(dú)家授予的權(quán)利；（h）競(jìng)業(yè)禁止限制（包括期限和這些限制的條件）；（i）加盟商承擔(dān)的義務(wù)和不履行義務(wù)的后果；（j）加盟商的購(gòu)買選擇權(quán)或優(yōu)先權(quán)和買賣估價(jià)的方法；（k）根據(jù)合同授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（l）特許人的市場(chǎng)份額；（m）根據(jù)協(xié)議要操作的店鋪詳情或其他業(yè)務(wù)；（n）參與該特許體系的加盟商數(shù)量；（o）過(guò)去三年里新簽的特許經(jīng)營(yíng)合同和到期終止或不再續(xù)約的特許經(jīng)營(yíng)合同的數(shù)量。
根據(jù)法律，加盟商沒(méi)有收到依照法律要求的披露文件，可能使特許經(jīng)營(yíng)合同被宣布無(wú)效，并且在兩年里的任何時(shí)間執(zhí)行合同都沒(méi)用。該法也規(guī)定了沒(méi)有在信息披露文件里適當(dāng)?shù)挠涗浀娜魏魏贤瑮l款將無(wú)法對(duì)加盟商產(chǎn)生強(qiáng)制力。該法要求信息披露以一種明確的和可理解的方式披露，并規(guī)定含糊不清之處將得到有利于加盟商的解決方案。該法對(duì)各方試圖結(jié)束一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)或其他商業(yè)伙伴關(guān)系協(xié)議的過(guò)程中，就信息披露施加了保密責(zé)任。
四、中國(guó)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》對(duì)信息披露的規(guī)定
有特許經(jīng)營(yíng)立法的國(guó)家，都把信息披露作為核心制度，包括我國(guó)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》也不例外，從國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的實(shí)際情況看，規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，關(guān)鍵在于規(guī)范特許人的行為。因此，《條例》明確規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)行完備的信息披露制度，突出了對(duì)被特許人的保護(hù)。《條例》中要求的全面完整的信息披露、獨(dú)立的財(cái)務(wù)審計(jì)、不充分及虛假披露信息的法定賠償?shù)?，?gòu)成了中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)信息披露的基本內(nèi)容。這使得特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)公開(kāi)化、透明化，保障了被特許人的知情權(quán)，使被特許人可以在充分、準(zhǔn)確了解特許人的真實(shí)情況下，基于其獨(dú)立與客觀的判斷，做出投資選擇。
《條例》明確規(guī)定在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供有關(guān)信息和特許經(jīng)營(yíng)合同文本，并明確規(guī)定了特許人應(yīng)當(dāng)提供的信息內(nèi)容：
特許人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本額、經(jīng)營(yíng)范圍以及從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本情況；特許人的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式的基本情況；特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的種類、金額和支付方式（包括是否收取保證金以及保證金的返還條件和返還方式）；向被特許人提供產(chǎn)品、服務(wù)、設(shè)備的價(jià)格和條件；為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的具體內(nèi)容、提供方式和實(shí)施計(jì)劃；對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的具體辦法；特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)投資預(yù)算；在中國(guó)境內(nèi)現(xiàn)有的被特許人的數(shù)量、分布地域以及經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估； 最近2年的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告摘要和審計(jì)報(bào)告摘要； 最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的訴訟和仲裁情況； 特許人及其法定代表人是否有重大違法經(jīng)營(yíng)記錄；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他信息[7]。
條例同時(shí)規(guī)定特許人必須向被特許人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得隱瞞有關(guān)信息，或者提供虛假信息。特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。
同時(shí)，中華人民共和國(guó)商務(wù)部頒布的自2007年5月1日起實(shí)施的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》對(duì)信息披露制度的做出了更詳細(xì)的規(guī)定，第五條規(guī)定特許人進(jìn)行信息披露應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）特許人及特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本情況：
1、特許人名稱、通訊地址、聯(lián)系方式、法定代表人、總經(jīng)理、注冊(cè)資本額、經(jīng)營(yíng)范圍以及現(xiàn)有直營(yíng)店的數(shù)量、地址和聯(lián)系電話。2、特許人從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的概況。3、特許人備案的基本情況。4、如果由特許人的關(guān)聯(lián)公司向被特許人提供產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)披露該公司的基本情況。5、特許人或其關(guān)聯(lián)公司在過(guò)去五年內(nèi)破產(chǎn)或申請(qǐng)破產(chǎn)情況。
?。ǘ?nbsp;特許人擁有經(jīng)營(yíng)資源的基本情況：
1、以書面形式向被特許人說(shuō)明能夠提供的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式及其它經(jīng)營(yíng)資源情況。2、如果上述所列經(jīng)營(yíng)資源的所有者是特許人的關(guān)聯(lián)公司，披露該關(guān)聯(lián)公司的基本信息，特許人同時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明一旦解除與該關(guān)聯(lián)公司的授權(quán)合同，如何處理該特許經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)。3、特許人（或其關(guān)聯(lián)公司）的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源涉及訴訟或仲裁的情況。
?。ㄈ?nbsp;特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的基本情況：
1、特許人及代第三方收取費(fèi)用的種類、金額、標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，不能披露的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的，應(yīng)當(dāng)披露最高和最低標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明原因。2、保證金的收取、返還條件、返還時(shí)間和返還方式。3、要求被特許人在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同前支付費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向被特許人說(shuō)明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式。
?。ㄋ模?nbsp;向被特許人提供產(chǎn)品、服務(wù)、設(shè)備的價(jià)格、條件等情況：
1、被特許人是否必須從特許人（或其關(guān)聯(lián)公司）處購(gòu)買產(chǎn)品、服務(wù)或設(shè)備及相關(guān)的價(jià)格、條件等。2、被特許人是否必須從特許人指定（或批準(zhǔn)）的供應(yīng)商處購(gòu)買產(chǎn)品、服務(wù)或設(shè)備。3、被特許人是否可以選擇其他供應(yīng)商，以及供應(yīng)商應(yīng)具備的條件。
（五） 為被特許人持續(xù)提供服務(wù)的情況：
1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)的具體內(nèi)容、提供方式和實(shí)施計(jì)劃，包括培訓(xùn)地點(diǎn)、方式和時(shí)間長(zhǎng)度。2、技術(shù)支持的具體內(nèi)容，說(shuō)明特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)的目錄及相關(guān)頁(yè)數(shù)。
（六） 對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的方式和內(nèi)容：
1、特許人對(duì)被特許人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督的方式和內(nèi)容，被特許人須履行的義務(wù)和不履行義務(wù)的后果。2、特許人對(duì)消費(fèi)者投訴和賠償是否承擔(dān)連帶責(zé)任，如何承擔(dān)。
?。ㄆ撸?nbsp;特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)投資預(yù)算情況：
1、投資預(yù)算可以包括下列費(fèi)用：加盟費(fèi)；培訓(xùn)費(fèi)；房地產(chǎn)和裝修費(fèi)用；設(shè)備、辦公用品、家具等購(gòu)置費(fèi)；初始庫(kù)存；水、電、氣費(fèi)；為取得執(zhí)照和其他政府批準(zhǔn)所需的費(fèi)用；啟動(dòng)周轉(zhuǎn)資金。2、上述費(fèi)用的數(shù)據(jù)來(lái)源和估算依據(jù)。
?。ò耍?nbsp;中國(guó)境內(nèi)被特許人的有關(guān)情況：
1、現(xiàn)有和預(yù)計(jì)被特許人的數(shù)量、分布地域、授權(quán)范圍、有無(wú)獨(dú)家授權(quán)區(qū)域（如有，應(yīng)說(shuō)明預(yù)計(jì)的具體范圍）的情況。2、對(duì)被特許人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估情況，特許人披露被特許人實(shí)際或預(yù)計(jì)的平均銷售量、成本、毛利、純利的信息，同時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上述信息的來(lái)源、時(shí)間長(zhǎng)度、涉及的特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)等，如果是估算信息，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明估算依據(jù)，并明示被特許人實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況與估計(jì)可能會(huì)有不同。
（九） 最近2年的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)事務(wù)所審計(jì)的特許人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告摘要和審計(jì)報(bào)告摘要。
（十） 特許人最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重大訴訟和仲裁情況：
1、重大訴訟和仲裁指涉及標(biāo)的額50萬(wàn)元人民幣以上的訴訟和仲裁。2、應(yīng)當(dāng)披露此類訴訟的基本情況、訴訟所在地和結(jié)果。
（十一） 特許人及其法定代表人重大違法經(jīng)營(yíng)記錄情況，重大違法經(jīng)營(yíng)記錄。
1、被有關(guān)行政執(zhí)法部門處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款的。2、被判處刑事責(zé)任的。
（十二） 特許經(jīng)營(yíng)合同文本：
1、特許經(jīng)營(yíng)合同樣本。2、如果特許人要求被特許人與特許人（或關(guān)聯(lián)公司）簽訂其它有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)的合同，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供此類合同樣本。
五、對(duì)被特許人的救濟(jì)措施
根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定“特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。”
同時(shí)，在我國(guó)法上，故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況（《合同法》第42條第2項(xiàng)），給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。因此，特許者因違反披露信息義務(wù)對(duì)被特許者的賠償，通常認(rèn)為是賠償信賴?yán)嫔系膿p失，即相信合同有效而受的損失。這種理論源于大陸法系。受大陸法系的影響，我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)締約過(guò)失的賠償僅以信賴?yán)鏋閾?jù)、以實(shí)際損失為限。
六、當(dāng)前我國(guó)信息披露制度完善的建議
１、建議應(yīng)建立雙向的信息披露制度
從上文可以看出，幾乎各國(guó)的特許法規(guī)都規(guī)定了特許者單方披露義務(wù)。特許者與被特許者實(shí)際是商業(yè)合作伙伴關(guān)系，從合同角度來(lái)說(shuō)，是平等的主體關(guān)系，因此，信息披露的單方義務(wù)對(duì)特許者而言并不合理、公平。作為法規(guī)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》在第三章信息披露部分，全部都是針對(duì)特許者的義務(wù)；作為部門規(guī)章的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》，在第七條提到“特許人向被特許人披露信息前，有權(quán)要求被特許人簽署保密協(xié)議。”這些條文對(duì)特許者而言，要形成對(duì)稱的信息披露公平性還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。
為了體現(xiàn)信息的對(duì)稱性，最大限度減少特許者的商業(yè)秘密流失，被特許者應(yīng)向特許者披露的信息：被特許者基本信息；被特許者投資特許事業(yè)的資金來(lái)源；被特許者的產(chǎn)權(quán)證明；被特許者的歷史訴訟記錄；被特許者的相關(guān)工作精力和經(jīng)驗(yàn)；被特許者的直系親屬?gòu)氖碌男袠I(yè)信息；被特許者從事特許事業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要人員等等。
當(dāng)然，鑒于目前的狀況，在立法層面要建立雙向的信息披露制度會(huì)有難度，這還是要有賴于特許者自行建立一套調(diào)查被特許者信息制度和商業(yè)秘密保護(hù)制度。
2．建議對(duì)于信息披露制度應(yīng)同時(shí)建立一個(gè)免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)的制度。
特許經(jīng)營(yíng)屬于非常復(fù)雜的商業(yè)模式，特許體系的建立是個(gè)繁瑣的過(guò)程，特許體系的龐大大到可以遍布全球各個(gè)角落，特許體系每小時(shí)都在不斷更新，就象美國(guó)一樣，每妙鐘都有加盟店誕生，若不建立一個(gè)免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)的制度，無(wú)疑會(huì)加重特許者的責(zé)任。
建議參考《示范法》的內(nèi)容，比如《示范法》提到，以下情形，可以免除特許者向未來(lái)被特許者提供披露文件的義務(wù)：在向特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽訂前至少一年前曾經(jīng)是特許者或其關(guān)聯(lián)企業(yè)官員、董事授予特許權(quán)時(shí)；當(dāng)有效特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議權(quán)利和義務(wù)被轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方要實(shí)質(zhì)性地遵守轉(zhuǎn)讓方權(quán)利義務(wù)，且該等轉(zhuǎn)讓不需經(jīng)特許者批準(zhǔn)的；在特許經(jīng)營(yíng)被授予兩年前從事相同領(lǐng)域的自然人和法人，且在雙方訂立協(xié)議時(shí)可以預(yù)料，當(dāng)?shù)谝荒瓯惶卦S者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的銷售額超過(guò)全部銷售額的20%時(shí)；在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中未來(lái)被特許者承諾其對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的投資超過(guò)一定比例時(shí)；當(dāng)未來(lái)被特許者及其關(guān)聯(lián)企業(yè)擁有超過(guò)一定數(shù)額的凈資產(chǎn)或銷售額時(shí)；當(dāng)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議以相同條件被續(xù)約時(shí)。免除情況的規(guī)定可以減輕特許者無(wú)謂的披露義務(wù)，提供生產(chǎn)效率，也真正體現(xiàn)信息披露的本質(zhì)意義。
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